根据《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员不得从事的活动包括( )。 Ⅰ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 根据《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员不得从事的活动包括( )。
Ⅰ.买卖法律明文禁止买卖的证券
Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场
Ⅲ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益
Ⅳ.从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
选项 A、Ⅰ,Ⅳ B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C、Ⅱ,Ⅲ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案 D
解析 D 从业人员不得从事以下活动:(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;(2)利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务;(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;(7)买卖法律明文禁止买卖的证券;(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;(11)中国证监会、协会禁止的其他行为。

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